尚不清楚ST中天除了已经公告过的未披露对外担保事项之外-凌云新闻-长泰新闻
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ST担保-尚不清楚ST中天除了已经公告过的未披露对外担保事项之外-长泰新闻

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為幫助ST中天緩解流動性問題,2019年7月12日,森宇化工與中天資產、鄧天洲簽署表決權委託協議的同時,與ST中天簽署了《借款合同》,森宇化工向ST中天提供總額不超過1.5億元的借款,借款期限6個月,資金占用費年化費率8%。

毫無疑問,持續下跌的股價令持有該股的投資者蒙受了不小的損失。ST中天的2019年半年報顯示,公司的股東人數為5.24萬戶。

在這樣的背景下,今年3月至7月的短短4個月當中,在原控股股東的主導下,ST中天曾經兩度易主。

北京市盈科律師事務所臧小麗律師告訴e公司記者,根據《證券法》及最高人民法院虛假陳述司法解釋規定,上市公司因虛假陳述受到中國證監會行政處罰,權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟(包括投資差額、傭金、印花稅及利息損失)。

受到消息面的影響,ST中天在今日呈現出跌停走勢。截至e公司記者發稿時止,ST中天報於2.70元,下跌0.14元,跌幅為4.93%。

例如,上交所在3月6日向ST中天下發問詢函,要求ST中天補充披露國厚天源以零對價受託管理ST中天是基於何種考慮,是否存在其他安排;要求ST中天補充披露,中天資產、鄧天洲、黃博與湘投控股簽署《股權收購及融資合作意向協議書》與本次表決權委託事項的關係等。

此前,ST中天在7月9日晚間對上交所問詢函的回復當中透露,經公司自查,發現3筆為關聯方提供擔保事宜擔保事項未經公司內部決策程序、未履行信披義務的擔保。第一筆擔保的擔保人是ST中天,被擔保人是前控股股東中天資產,擔保金額為2億元;第二筆擔保的擔保人是江蘇泓海,被擔保人同樣是中天資產,擔保金額為3.5億元;第三筆擔保的擔保人是ST中天,被擔保人是中天資產和黃博,擔保金額是4000萬元,資金用於中天資產償還債務。

然而,僅僅4個月之後,ST中天再度於7月14日晚間公告稱,公司原控股股東中天資產、原實際控制人鄧天洲已與國厚天源解除了今年3月6日簽署的表決權委託協議。與此同時,ST中天轉投森宇化工,後者將成為ST中天的實際控制人。

ST中天同時提醒說, 如公司因前述立案調查事項被中國證監會予以行政處罰,且依據行政處罰決定認定的事實,觸及《上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》規定的重大違法強制退市情形的,公司股票將面臨重大違法強制退市的風險。

ST中天(600856)10月8日晚公告,公司於2019年10月8日收到中國證監會《調查通知書》(編號:吉調查字 2019048 號),因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,中國證監會決定對公司開展立案調查。

ST中天3月6日晚公告,公司接到公司控股股東中天資產及實際控制人鄧天洲的通知,中天資產、鄧天洲與國厚天源於2019年3月6日簽署了《表決權委託協議》,中天資產將其持有的ST中天股份對應的全部表決權、鄧天洲將其持有的ST中天股份對應的全部表決權委託給國厚天源行使。

彼時,ST中天在公告中稱,將加大監控力度,督促大股東按期履約,今後,公司不得再為大股東提供擔保,對外擔保都要履行嚴格的審批程序和履行信息披露義務。經公司自查,公司及下屬公司不存在資金被中天資產、鄧天洲、黃博及其附屬企業非經營性佔用的情況。

今年9月,ST中天再度公告稱,公司控股子公司青島中天與關聯方森宇化工簽署《借款合同》,森宇化工向青島中天提供 6.5億元人民幣借款,借款期限為6個月,借款利率為年化15%。

在ST中天宣布與國厚天源分手,轉而聯姻森宇化工之後,上交所也是在第一時間向ST中天發出問詢函,直指多項核心關切。例如,針對ST中天大股東以委託表決權代替轉讓,並聲稱控制權一變再變的非常規行為,監管層要求公司核實這種行為的真實性和合規性。

9月4日晚間,ST中天發佈公告稱,收到控股孫公司江蘇泓海破產管理人告知函,其已在阿里拍賣破產強清資產交易平台發佈江蘇泓海重整投資人資格競買的破產拍賣公告。當天晚間,ST中天收到了上交所下發的問詢函。上交所要求ST中天補充披露,若引入重整投資人,公司是否將面臨喪失對江蘇泓海控制權、不再將江蘇泓海納入公司合併報表範圍的情形,該情形是否侵害上市公司利益,公司董事會和管理層如何做到勤勉盡責,以避免公司利益受損。

或將面臨投資者維權索賠與ST中天遭遇流動性危機、公司控制權頻繁易主、不斷遭遇上交所問詢等相伴隨的是公司股價的一路走低。

本次表決權委託完成後,國厚天源通過表決權委託的形式取得對上市公司2.56億股普通股對應的18.70%股份的表決權、提名和提案權、召集權等權利,成為公司控股股東。公司實際控制人將從鄧天洲、黃博變更為國厚天源實際控制人李厚文。

  或祸起违规担保未披露

另外,在ST中天4月18日晚公告將大幅下調2018年業績預告之後,4月19日晚,上交所向ST中天下發了問詢函,要求ST中天說明前期是否存在減值計提不充分的情形,本次是否存在一次性計提以進行財務大洗澡的行為,該會計處理是否足夠審慎。

2018 年,ST中天遭受到金融市場環境變化,國內金融去槓桿等因素疊加導致公司股價持續暴跌,銀行收縮貸款信用,致使公司 2018 年下半年資金鏈斷裂陷入經營危機,可供經營活動支出的貨幣資金嚴重短缺;公司存在大額逾期債務,面臨諸多金融機構訴訟,境內多個募集資金銀行賬戶被司法凍結。

回看ST中天的二級市場股價,自從2018年5月末開始,公司的股價就一路下跌,從當初的11元上方一路下跌至如今的不足3元,累計跌幅超過70%。

一個月之後,ST中天又分別在8月3日和8月10日先後發佈兩份《關於存在對外擔保事項未披露的公告》。ST中天在兩份公告當中表示,由於擔保事項未查詢到履行審批流程文件的原始資料,公司就目前所掌握的資料,本着為投資者負責任的態度,履行信息披露義務。

ST中天在公告當中表示,公司是因為涉嫌信息披露違法違規被中國證監會立案調查。不過,有業內人士指出,ST中天此番被立案調查,很可能是因為公司多筆對外擔保事項未披露有關。

曾4個月內兩度易主此番被立案調查的ST中天,其基本面也難言樂觀。

目前尚不清楚ST中天除了已經公告過的未披露對外擔保事項之外,是否還存在其他未披露的對外擔保事項。

頻頻遭交易所問詢值得注意的是,今年一季度至今,ST中天頻頻被上交所問詢。

「雖然現在尚不知ST中天因為什麼具體原因被立案調查,但是如果最終ST中天因虛假陳述受到中國證監會行政處罰,那麼除了要正常繳納罰金之外,還將受到適格投資者的維權索賠。」臧小麗說,如果法院認定ST中天的行為構成重大事件虛假陳述,且與投資者的損失之間存在因果關係,應對投資者在法律規定的時點內所進行的證券交易投資差額損失及利息、傭金等承擔賠償責任。

「森宇化工入主ST中天之後,除了幫助上市公司紓困之外,更主要還是要藉助上市公司的平台實現自身的一些訴求。」有業內人士指出,然而如今上市公司被立案調查,在立案調查期間,如果森宇化工要主導ST中天進行一系列資產運作恐怕也將受到影響,這也將令ST中天的紓困事宜增添不確定性。

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